本篇文章7717字，读完约19分钟
42岁的广东佛山廖国沛因操纵15股，被证监会处罚不到8150万元。 根据证券监督会网站上刊登的行政处罚决定书，廖国沛操纵的15株分别是中钢天源( 002057 )、安妮股份( 002235 )、美丽运营商( 000667 )、日机密封( 300470 )、天玑科技( 300245 )。 st建峰( 000950 )、贵糖株( 000833 )、横店东磁( 002056 )、金字火腿( 002515 )、太阳能( 000591 ) 根据行政处罚决定书，从年1月到年6月，廖国沛管理本人等12人名下28个证券账户，利用资金特征、股票特征，通过大额停止增加、停止增加价格虚假申报、盘子上涨和停止上涨等方法，以停止增加价格大量购买 廖国沛控制采用其本人、杨某英、卢某怡、廖某昌、卢某霞、卢某浩、李某、江某芬、江某林、江某、招某燕和王某文等12人的28个证券账户，可分为廖国沛家庭账户组、江某芬家庭账户组和三大类 根据证监会的调查，涉案的15株书信量高，书信次数多，虚假申报比例高，被认为具有欺骗性。 因为每个操作都有独立性，所以对于其违法所得也必须独立计算。 值得观察的是，廖国沛及其代理人听证部分通过了关于处罚幅度的申辩理由。 廖国沛表示积极协助调查相关控制账户，比较有效地节约调查价格，立即停止类似交易，积极消除或减轻违法行为的危害结果。 那是初犯，本案的发生是因为法律意识淡薄。 最后，其操作时间短，方法单一，操作株数相对于同期同类案件少，情节相对轻微。 因此，要求无惩罚地减少惩罚幅度 最后，证监会颁发的罚单是没收廖国沛的违法所得2716.486774万元，并处5432.973548万元罚款。 附:中国证监会行政处罚决定书(廖国沛)〔〕98号当事人:廖国沛，男，1975年11月出生，地址:广东省佛山市禅城区 根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，廖国沛操纵中钢集团安徽天源科技股份有限公司(以下简称中钢天源)、厦门安妮股份有限公司(以下简称安妮股份有限公司)、美丽运营商集团股份有限公司) 现在美丽的运营商)、四川日机密封株式会社(以下简称日机密封)、上海天玑科学技术株式会社(以下简称天玑科学技术)、江南成形科学技术株式会社(以下简称成形科学技术)、新疆八一钢铁株式会社(以下简称天玑科学技术) 浙江日发精密机械株式会社(以下简称日发精机)、重庆建峰化学工业株式会社(以下简称*st建峰)、广西贵糖(集团)株式会社(以下简称贵糖株式会社)、横店集团东磁株式会社(以下简称横店东磁)。 向当事人告知了对等15株案件进行立案调查、审理，依法进行行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。 当事人廖国沛提交了书面陈述申辩资料 应当事人的申请，我进行了听证，听取了当事人的陈述申辩意见。 本案现在调查、审理结束了 廖国沛明确表示，从一、年1月到年6月，廖国沛控制采用了本人、杨某英、卢某怡、廖某昌、卢某霞、卢某浩、李某、江某芬、江某林、江某、招某燕和王某文。 (1)账户组由廖国沛实际管理1 .廖国沛家庭账户组包括“廖国沛”中信证券账户、“廖某昌”光大证券账户、“廖某昌”华泰证券账户、“廖某昌”第一创业证券账户。 “杨某英”银河证券账户、“杨某英”华泰证券账户、“卢某怡”银河证券账户、“卢某浩”湘财证券账户、“卢某浩”银河证券账户、“李某”光大证券账户、“卢某霞”。 2 .江某芬家庭账户集团包括“江某芬”海通证券账户、“江某芬”湘财证券账户、“江某芬”华泰证券账户、“江某芬”长江证券账户、“江某林”第一创业证券账户、“江某林”。 3 .廖国沛的朋友账户包括“王某文”光大证券账户 相关人员的谈话记录和状况证明书、订单客户等证据表明上述账户由廖国沛控制。 廖国沛承认客户群体在其控制之下。 (二)账户集团资金来源银行提供的资金流水、有关当事人查询笔录和情况证明等证据，廖国沛家庭账户集团和江某芬家庭账户集团的资金来源于与江某芬的自有资金，“王某文”光大证券账户资金来源于王某文家庭的自有资金 廖国沛同意这几个事项 (3)客户群交易订单相关当事人询问笔录和状况证明书，订单客户高度交叉等证据表明客户群本案中的订单是通过廖国沛操作完成的。 廖国沛同意这几个事项 上述违法事实有账户小组开户资料、交易资料、委托交易记录、交易数据、资金流水、相关情况证明书、相关人员咨询笔录等证据说明。 二、从年1月到年6月，廖国沛控制账户组从操纵证券市场的年1月到年6月，廖国沛控制采用账户组，集中资金特征、持股特征，采用大额封停、虚假申报和封停、拉盘和封停等方法，“桐君阁 (1)“中钢天源”年10月21日，10:27:00至14:34:13之间，账户集团以涨停价17.56元份19件的合计申报购买了“中钢天源”17，180，700股。 账户组拆迁票180，700股，占这次申报量的1.05%； 账户集团共计成交5，000，000股，占同期市场成交量的65.98%。 同日，该股上涨10.03%，深圳综合指数下跌5.87%，该股偏离了深圳综合指数的15.90%。 年10月22日9:36:25，账户集团反向销售10月21日购买的“中钢天源”共计5，000，000股，成交金额为96，600，000.00元，平均价格为19.32元，利润为8，000元。 (二)“安妮股”年5月8日，账户集团以涨停价格16.62元的503件合计申报购买了“安妮股”26，018，900股，占同期市场申报购买量的36.85%。 账户组拆迁票12，552，500股，占账户组申报量的48.24%； 账户构成为4，000，000股，占同期市场成交量的36.72%。 该股当天涨幅为9.99%，深圳综合指数跌幅为0.89%，该股偏离深圳综合指数的10.88%。 年5月9日9:24:53至10:39:47之间，账户集团反向出售5月8日购买的“安妮股票”共计4000，000股，成交金额为67，041，458.25元，平均价格为16.76。 (三)“美丽集团”年10月28日，从14:30:31到14:37:45之间，账户集团以涨价停止价格2.78元，以201件合计申报购买并占有“美丽集团”81，309，800股。 期间账户组只撤2,400股，占账户组申报量的0.003%； 从14:30:31到收盘价时的账户构成为18，977，309股，占同期市场成交量的100%。 该股当天涨幅为9.88%，深圳综合指数涨幅为0.85%，该股偏离深圳综合指数的9.03%。 年10月29日9:33:39至9:44:31之间，账户集团反向销售10月28日购买的“美丽集团”共计5，032，600股，成交金额为14，456，884.00元，平均价格为2.2。 (四)“日机密封”年9月1日，10:33:02至14:32:00之间，账户集团以涨停价格65.59元份12件的合计申报购买了“日机密封”6033，300股，占同期。 期间账户组只撤33，300股，占账户组申报量的0.55%； 从10:33:02到收盘价时的账户构成为820，300股，占同期市场成交量的95.35%。 同日，该股涨幅为9.99%，深圳综合指数跌幅为3.67%，该股偏离了深圳综合指数的13.66%。 年9月2日9:20:55至14:57:32期间，账户集团反向销售9月1日购买的“日机贴纸”共计820，300股，成交金额为54，200，097.05元，平均价格为66.07元。 (五)“天玑科技”年9月7日，9:34:16至14:39:42期间，账户组以涨停价15.43元份25件计购买并申请了“天玑科技”24，245，700股。 账户组拆迁5，538，005股，占账户组申报量的34.82%； 从9:34:16到收盘价时的账户构成为3，310，398股，占同期市场成交量的55.92%。 同日，该股涨幅为9.98%，深圳综合指数跌幅为0.63%，该股偏离了深圳综合指数的10.61%。 年9月8日9:33:39至9:44:31期间，账户集团反向销售9月7日购买的“天玑科技”共计3，310，398股，成交金额为55，658，453.39元，平均价格为16.81元。 (6)“塑料技术”年3月17日，从10:19:03到14:55:55之间，账户组以涨停价格11.74元份170件的合计申报购买并占据了“塑料技术”45，675，800股。 账户组拆迁票18，368，622股，占账户组申报购买量的40.22%； 账户构成为3，907，778股，占同期市场成交量的46.56%。 同日，该股涨幅为10.03%，深圳综合指数涨幅为1.40%，该股偏离深圳综合指数8.63%。 年3月18日9:38:23至14:12:35之间，账户集团反向销售3月17日购买的“模具技术”共计3，482，829股，成交金额为43，885，832.78元，平均价格为12.60。 (7)“八一钢铁”年10月28日，10:16:28至14:52:06之间，账户集团以涨停价7.46元份39件的申报购买了“八一钢铁”36，615，400股，占据了同期市场。 账户小组仅拆除268，300股，占申报量的0.73%； 从10:16:28到收盘价时的账户构成为13，727，599股，占同期市场成交量的51.07%。 当天，该股涨幅下跌10.03%，上证指数下跌1.72%，该股偏离了上证指数的11.75%。 年10月29日10:29:54至14:16:42期间，账户集团反向销售10月28日购买的“八一钢铁”共计4，148，707股，成交金额为30，990，011.22元，销售平均价格。 (八)“亚夏汽车”年7月1日，10:31:28至14:48:08之间，账户集团以涨价停牌价11.67元86件购买并占“亚夏汽车”84，873，800股。 账户组拆迁票74，684，284股，占账户组申报量的87.99%； 账户构成为2，011，363股，占同期市场成交量的12.17%。 同日，该股涨幅为9.99%，深圳综合指数跌幅为4.79%，该股偏离了深圳综合指数的14.78%。 年7月2日9:30:01至14:11:16之间，账户集团反向销售7月1日购买的“亚夏汽车”共计2，011，363股，成交金额为23，926，228.80元，平均价格为11.90元。 (9)“通程控股”1 .年7月31日至8月3日的交易状况年7月31日，13:39:32至14:56:49之间，账户组以涨停价格8.26元共计100件，购买并申报了“通程控股”94。 账户组拆迁票81，218，559股，占账户组申报量的97.57%； 账户构成为2，021，441股，占同期市场成交量的9.70%。 同日，该股涨幅为9.99%，深圳综合指数跌幅为0.17%，该股偏离了深圳综合指数的10.16%。 年8月3日9:33:06至13:39:27之间，账户集团销售了7月31日购买的“通程控股”共计2，021，441股，成交金额为15，019，306.63元，平均价格为7.43。 2 .年8月4日至8月5日交易情况年8月4日，13:00:00至13:41:03期间，账户成分59件合计申报购买“通程控股”17，390，000股，占期间市场申报购买量的65.02%。 账户组的拆迁票为1，022，129股，占账户组申报量的5.88%； 从13:00:00到收盘价时的账户构成为7，892，807股，占同期市场成交量的56.53%。 同日，该股涨幅为9.96%，深圳综合指数涨幅为4.52%，该股偏离深圳综合指数5.44%。 年8月5日9:30:03至14:59:34之间，账户集团反向销售8月4日购买的“通程控股”共计7，892，807股，成交金额为66，078，143.48元，平均价格为8.37。 ( 10 )“日发精机”年1月2日，从10:10:59到14:56:30之间，账户集团通过涨价停止价格18.33元146件的合计申报购买“日发精机”6828，300股。 账户组的拆迁票为4746，811股，占账户组申报量的69.52%； 账户构成为343，189股，占同期市场成交量的5.87%。 同日，该股涨幅为10.02%，深圳综合指数跌幅为0.09%，该股偏离了深圳综合指数的10.11%。 年1月3日9:38:23至14:12:35之间，账户集团销售了1月2日购买的“日发精机”共计279，923股，成交金额为5，135，895.61元，平均价格为18.35元。 (十一)“*st建峰”年7月28日，从10:52:59到13:30:04期间，账户组以涨停价格8.05元分34件的合计申报购买了“*st建峰”合计31，772，574。 期间账户组拆迁票18，113，215股，占账户组申报量的57.01%； 期间账户构成为4，659，285股，占同期市场成交量的45.38%。 同日，该股涨幅为9.97%，深圳综合指数跌幅为1.41%，该股偏离了深圳综合指数的11.38%。 年7月29日9:30:05至14:59:32之间，账户集团于7月28日购买“*st建峰”共销售4659，285股，成交金额39，028，661.76元，销售平均价格。 (十二)“贵糖股”年8月19日，14:33:50至14:53:52之间，账户集团申报以涨价停止价格15.62元份21件购买“贵糖股”共计20，956，200股。 账户组的拆迁票为16，337，088股，占账户组申报量的77.96%； 账户构成为1，690，012股，占同期市场成交量的44.69%。 同日，该股涨幅为10.00%，深圳综合指数涨幅为2.18%，该股偏离了深圳综合指数的7.82%。 年8月20日9:21:29至14:59:42之间，账户集团销售了8月19日购买的“贵糖股份”共计1，294，128股，成交金额为20，624，367.71元，平均价格为15.94。 (十三)“横店东磁”年8月20日，13:11:14至14:59:51之间，账户集团以涨价停止价格26.84元分32件的合计申报购买了“横店东磁”27，271，600股。 期间账户组拆迁9，610，388股，占账户组申报量的80.64%； 期间账户构成为2，307，712股，占同期市场成交量的35.24%。 同日，该股涨幅为10.00%，深圳综合指数跌幅为2.90%，该股偏离了深圳综合指数的12.90%。 年8月21日9:46:41至14:43:54之间，账户集团销售了8月20日购买的“横店东磁”共计2，307，712股，成交金额为56，016，801.22元，平均价格为24。 (十四)“金字火腿”年8月26日，从10:30:23到10:43:23之间，账户集团以涨价停止价格20.54元份28件的合计申报购买了“金字火腿”25，994，600股。 账户组拆迁票12，950，905股，占账户组申报量的49.82%； 账户构成为2，996，595股，占同期市场总产量的42.63%。 同日，该股涨幅为10.02%，深圳综合指数跌幅为2.92%，该股偏离了深圳综合指数的12.94%。 年8月27日9:24:48至9:51:31之间，账户集团反向销售8月26日购买的“金字火腿”共计4，159，817股，成交金额为91，792，667.42元，平均价格为22.07。 (十五)“桐君阁”年8月13日，13:27:02至14:56:03期间，账户成分144件合计申报购买了“桐君阁”23，694，100股，占同期市场申报购买量的63.3。 账户组拆迁票8，987，972股，占账户组申报购买量的37.93%； 账户构成为2，266，728股，占同期市场成交量的50.72%。 同日，该股涨幅为10.01%，深圳综合指数涨幅为0.17%，该股偏离深圳综合指数的9.84%。 年8月14日9:45:37至11:09:34之间，账户集团反向销售8月13日购买的“桐君阁”共计2，266，728股，成交金额为25，889，488.04元，平均价格为11。 上述违法事实包括账户组账户交易资料、委托交易记录、交易数据、资金流水、相关情况证明书、相关人员咨询笔录、交易所计算数据等证据说明。 在听证上，廖国沛及其代理人首先就违法事实的认定提出了。 首先，那次涉案的15股交易是因为看股票的投资价值，没有操纵主观故意。 其次，涉案15股中短期趋势全部上升，那是借款人的正常交易，不会影响成交量。 当时市场处于正常水平，不能只根据股价上涨幅度、市场偏离指数等数据认定其交易行为属于操纵市场。 另外，其交易和操作有明显的区别。 涉案交易在其他投资者停止涨价后，以涨价停止价格购买。 股票涨停与购买行为没有因果关系。 另外，当天的交易没有倒卖，没有大量拆迁，是大量购买。 说明实际的成交意图。 第二，关于违法所得的计算 那笔交易的股票一部分出现赤字的情况下，要求抵消损益。 第三，关于惩罚的幅度 首先，积极配合调查相关控制账户，比较有效地节约调查价格，立即停止类似交易，积极消除或减轻违法行为的危害结果。 其次，那是初犯，本案的发生是因为法律意识淡薄。 最后，其操作时间短，方法单一，操作株数相对于同期同类案件少，情节相对轻微。 因此，要求无惩罚地减少惩罚幅度 经过讨论，关于廖国沛的申辩意见，第一，关于违法事实的认定。 廖国沛管理本人等12人名下的28个证券账户，利用资金特征、股票特征，通过大额封上涨停止、上涨停止价格虚假申报、盘子上涨和上涨停止等方法，以上涨停止价格大量购买，影响股票收盘价和成交量，次日相反 涉案15股信封量高，信封次数多，虚假申报比例高，具有欺骗性。 因此，不采用关于违法事实认定的申辩理由。 第二，关于违法所得的计算 在本案中，廖国沛共计操纵多只股票，每次操纵都有独立性，因此其违法所得也必须独立计算。 这是因为不接受关于违法所得计算的申辩理由。 第三，关于惩罚的幅度 部分通过关于处罚幅度的申辩理由，调整罚款金额。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第二百零三条的规定，决定没收廖国沛违法所得27，164，867.74元，并处54，329，735.48元罚款。 上述当事人自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款发给中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部，账号: 711018980000162，由该行直接支付给国库)，填写了当事人姓名的支出 当事人对本处罚决定不服的话，可以在收到本处罚决定书之日起60天内向中国证券监督管理委员会申请行政复议。 另外，也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。 复议和诉讼期间，上述决定不停止执行 中国证监会年12月1日(本文来自澎湃情报，越来越多的原始情报请下载《澎湃情报》APP )
